開(kāi)放式基金型公司常見(jiàn)問(wèn)題中

開(kāi)放式基金型公司是開(kāi)放式集體投資計(jì)劃的一種，結(jié)構(gòu)上屬擁有不定額股本的有限法律責(zé)任公司，主要用作投資基金工具，并為股東的利益管理投資。

 

開(kāi)放式基金型公司主要目的為一個(gè)投資基金，并非如同其他按《公司條例》(第622章)注冊(cè)成立的普通公司，用以進(jìn)行一般的商業(yè)及貿(mào)易用途。開(kāi)放式基金型公司是根據(jù)《證券及期貨條例》(第571章)于香港注冊(cè)成立或遷冊(cè)至香港的。

 

詳情

 

15.什么是開(kāi)放式基金型公司的遷冊(cè)機(jī)制？

 

開(kāi)放式基金型公司的遷冊(cè)機(jī)制是使在香港以外司法管轄區(qū)的法律以公司形式成立的基金，如符合香港有關(guān)新基金注冊(cè)為開(kāi)放式基金型公司的相同資格規(guī)定，可根據(jù)《證券及期貨條例》（ 第571章）在香港申請(qǐng)注冊(cè)為開(kāi)放式基金型公司。

 

16.我如何將一間非香港基金法團(tuán)如何能遷冊(cè)成為開(kāi)放式基金型公司？

 

根據(jù)《證券及期貨條例》(第571章)第112ZJB及112ZJC條，非香港基金法團(tuán)可向證券及期貨監(jiān)察事務(wù)委員會(huì)(證監(jiān)會(huì)) 申請(qǐng)注冊(cè)為開(kāi)放式基金型公司及申請(qǐng)由公司注冊(cè)處處長(zhǎng)(處長(zhǎng)) 發(fā)出遷冊(cè)證明書(shū)。有關(guān)申請(qǐng)會(huì)透過(guò)「一站式」程序進(jìn)行，即證監(jiān)會(huì)會(huì)將有關(guān)注冊(cè)通知處長(zhǎng)而證監(jiān)會(huì)的注冊(cè)會(huì)在處長(zhǎng)發(fā)出遷冊(cè)證明書(shū)時(shí)生效。

 

在「一站式」的程序下，非香港基金法團(tuán)只須就申請(qǐng)開(kāi)放式基金型公司遷冊(cè)及商業(yè)登記事宜，向證監(jiān)會(huì)交付處長(zhǎng)及稅務(wù)局局長(zhǎng)(局長(zhǎng))分別要求的所有文件及費(fèi)用。處長(zhǎng)會(huì)在證監(jiān)會(huì)為遷冊(cè)而注冊(cè)該非香港基金法團(tuán)后登記相關(guān)文件，并同時(shí)發(fā)出「開(kāi)放式基金型公司遷冊(cè)證明書(shū)」及「商業(yè)登記證」(代表局長(zhǎng))。

 

17.向公司注冊(cè)處處長(zhǎng)申請(qǐng)遷冊(cè)證明書(shū)須要什么文件及費(fèi)用?

 

向公司注冊(cè)處處長(zhǎng)申請(qǐng)遷冊(cè)證明書(shū)須要下述文件：

 

開(kāi)放式基金型公司－遷冊(cè)表格(表格OFCN1(SFC));

 

法團(tuán)成立文書(shū)的文本；及

 

致商業(yè)登記署通知書(shū) (IRBR3) 。

 

提交遷冊(cè)表格的費(fèi)用為港幣479元，而申請(qǐng)發(fā)出遷冊(cè)證明書(shū)的費(fèi)用為港2,555元。港幣479元的提交文件費(fèi)用將不獲退還。

 

此外，根據(jù)《商業(yè)登記條例》(第310章)第5A條的規(guī)定，任何人士根據(jù)《證券及期貨條例》（ 第571章）第IVA部第8A分部申請(qǐng)將非香港基金法團(tuán)遷冊(cè)成為開(kāi)放式基金型公司，即會(huì)被視作已同時(shí)申請(qǐng)商業(yè)登記。交付申請(qǐng)遷冊(cè)文件時(shí)，必須同時(shí)繳付所須的商業(yè)登記費(fèi)及征費(fèi)，有關(guān)訂明的商業(yè)登記費(fèi)及征費(fèi)的詳情，請(qǐng)參閱《商業(yè)登記費(fèi)及征費(fèi)收費(fèi)表》。

 

注：有關(guān)非香港基金法團(tuán)向證券及期貨監(jiān)察事務(wù)委員會(huì)(證監(jiān)會(huì))申請(qǐng)將非香港基金法團(tuán)遷冊(cè)成為開(kāi)放式基金型公司所須的文件及費(fèi)用，請(qǐng)瀏覽證監(jiān)會(huì)網(wǎng)頁(yè)(www.sfc.hk)「監(jiān)管職能>投資產(chǎn)品」欄目或直接向證監(jiān)會(huì)查詢(xún)。聯(lián)絡(luò)詳情請(qǐng)參閱問(wèn) 5。

 

18.如我的非香港基金公司已根據(jù)《公司條例》(第622章)第16 部注冊(cè)為注冊(cè)非香港公司，公司是否可以申請(qǐng)遷冊(cè)成為開(kāi)放式基金型公司？

 

可以。你的非香港基金公司可以申請(qǐng)遷冊(cè)成為開(kāi)放式基金型公司。在遷冊(cè)證明書(shū)的發(fā)出日期，根據(jù)《公司條例》的注冊(cè)會(huì)不再具有效力，而該公司將不得視為《公司條例》第2（1）條所界定的非香港公司。

 

19.法團(tuán)成立文書(shū)是否指明表格？

 

法團(tuán)成立文書(shū)并非指明表格。有關(guān)法團(tuán)成立文書(shū)的內(nèi)容的規(guī)定，可參考《證券及期貨條例》(第571章)第112K條及《證券及期貨(開(kāi)放式基金型公司)規(guī)則》(第571AQ章)第13條。證券及期貨監(jiān)察事務(wù)委員會(huì)(證監(jiān)會(huì))備有法團(tuán)成立文書(shū)的范本，請(qǐng)參閱證監(jiān)會(huì)的網(wǎng)頁(yè)。

 

20.經(jīng)遷冊(cè)的開(kāi)放式基金型公司的注冊(cè)辦事處可否設(shè)在香港境外？

 

不可以。經(jīng)遷冊(cè)的開(kāi)放式基金型公司必須在香港設(shè)有一個(gè)注冊(cè)辦事處。

 

21.遷冊(cè)表格內(nèi)須填報(bào)的非香港基金法團(tuán)的「成立地」是指什么？

 

非香港基金法團(tuán)的成立地是指—

 

如該法團(tuán)是在香港以外的某司法管轄區(qū)成立為法團(tuán)，而在向證券及期貨監(jiān)察事務(wù)委員會(huì)提出《證券及期貨條例》(第571章)(該條例)第112ZJB(1) 條所指的申請(qǐng)的日期(申請(qǐng)日期)，該法團(tuán)屬根據(jù)該管轄區(qū)的法律注冊(cè)者 — 該管轄區(qū)；或

 

如該法團(tuán)在成立為法團(tuán)之后，曾將其本籍遷移至香港以外的某司法管轄區(qū)，而在申請(qǐng)日期，該法團(tuán)屬根據(jù)該管轄區(qū)的法律注冊(cè)者 — 該管轄區(qū)。

 

就「成立地」及「申請(qǐng)日期」的法定釋義，可參考該條例第112ZJA條。

 

22.籌劃中開(kāi)放式基金型公司的所有首任董事是否均須簽署遷冊(cè)表格內(nèi)的「出任董事職位同意書(shū)」？

 

是。經(jīng)遷冊(cè)的開(kāi)放式基金型公司所有首任董事均須簽署遷冊(cè)表格內(nèi)的「出任董事職位同意書(shū)」。

 

23.誰(shuí)可簽署開(kāi)放式基金型公司的遷冊(cè)表格？

 

遷冊(cè)表格必須由籌劃中開(kāi)放式基金型公司的其中一位首任董事簽署。

 

24.我應(yīng)否把遷冊(cè)表格內(nèi)未用過(guò)的資料頁(yè)一并交付登記？

 

除了未經(jīng)填寫(xiě)的續(xù)頁(yè)外，你應(yīng)交付整份遷冊(cè)表格，包括載有不適用項(xiàng)目的資料頁(yè)，并應(yīng)在這些資料頁(yè)用以填報(bào)資料的第一個(gè)資料格填上「無(wú)」或「不適用」。公司注冊(cè)處會(huì)拒絕接納不完整的表格。

 

25.經(jīng)由證券及期貨監(jiān)察事務(wù)委員會(huì)(證監(jiān)會(huì))交付公司注冊(cè)處登記的遷冊(cè)表格及法團(tuán)成立文書(shū)是否必須為正本？

 

遷冊(cè)表格必須是正本，連同遷冊(cè)表格交付的法團(tuán)成立文書(shū)可以是文本，兩者必須經(jīng)由證監(jiān)會(huì)交付公司注冊(cè)處登記。

 

26.公司注冊(cè)處可否郵遞「開(kāi)放式基金型公司遷冊(cè)證明書(shū)」及「商業(yè)登記證」給我？

 

證書(shū)必須由遷冊(cè)表格內(nèi)述明的文件提交人親身到公司注冊(cè)處領(lǐng)取。如果文件提交人委托他人代領(lǐng)，代領(lǐng)人必須向公司注冊(cè)處交付文件提交人的授權(quán)書(shū)(須注明獲授權(quán)代表的身份證明文件號(hào)碼)以作紀(jì)錄。領(lǐng)件人須出示其身份證(如領(lǐng)件人是提交人或獲授權(quán)代表)或公司印章(如領(lǐng)件人所代表的提交人屬公司)才可領(lǐng)取證書(shū)。

 

公司注冊(cè)處不會(huì)向任何未能出示身份證明文件或公司印章的人士發(fā)出證書(shū)。

 

27.非香港基金法團(tuán)遷冊(cè)成為開(kāi)放式基金型公司會(huì)有什么效果？

 

當(dāng)處長(zhǎng)發(fā)出遷冊(cè)證明書(shū)時(shí)，有關(guān)非香港基金法團(tuán)即成為經(jīng)遷冊(cè)開(kāi)放式基金型公司，并以此形式繼續(xù)作為法人團(tuán)體。

 

28.非香港基金法團(tuán)遷冊(cè)成為開(kāi)放式基金型公司后須在其成立地采取什么行動(dòng)？

 

有關(guān)法團(tuán)須在遷冊(cè)證明書(shū)的發(fā)出日期后的60日內(nèi)在其成立地撤銷(xiāo)注冊(cè)，及向證監(jiān)會(huì)提供令證監(jiān)會(huì)信納的相關(guān)撤銷(xiāo)注冊(cè)的證明。

 

29.開(kāi)放式基金型公司的公司名稱(chēng)須符合什么要求？

 

證券及期貨監(jiān)察事務(wù)委員會(huì)(證監(jiān)會(huì))負(fù)責(zé)審批開(kāi)放式基金型公司的公司名稱(chēng)，有關(guān)要求載于《證券及期貨條例》(第571章)第112H條及《開(kāi)放式基金型公司守則》。

 

一般而言，開(kāi)放式基金型公司的名稱(chēng)：

 

不可屬于證監(jiān)會(huì)認(rèn)為具誤導(dǎo)性或因其他理由而屬不適宜的名稱(chēng)；

 

不得與另一間現(xiàn)有的開(kāi)放式基金型公司的名稱(chēng)相同的名稱(chēng)；及

 

必須以 “Open-ended Fund Company” 或 “OFC” 作為公司英文名稱(chēng)的結(jié)尾，及以“開(kāi)放式基金型公司＂作為公司中文名稱(chēng)的結(jié)尾。

 

30.開(kāi)放式基金型公司可否更改其公司名稱(chēng)？

 

根據(jù)《證券及期貨(開(kāi)放式基金型公司)規(guī)則》(第571AQ章) (「該規(guī)則」)第9(1)條，除非證券及期貨監(jiān)察事務(wù)委員會(huì)(證監(jiān)會(huì))已核準(zhǔn)開(kāi)放式基金型公司更改名稱(chēng)，否則公司不得更改其名稱(chēng)。

 

在「一站式」的程序下，開(kāi)放式基金型公司須在獲發(fā)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)其更改名稱(chēng)的通知的日期后的15日內(nèi)，按該規(guī)則第9(4)條以指明表格(表格OFCNC2(SFC))將有關(guān)更改公司名稱(chēng)的通知，連同所須費(fèi)用，交付證監(jiān)會(huì)。公司注冊(cè)處會(huì)在證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)該開(kāi)放式基金型公司更改名稱(chēng)后登記該表格，并發(fā)出開(kāi)放式基金型公司「更改公司名稱(chēng)證明書(shū)」。

 

所須費(fèi)用為港幣 1,405 元，當(dāng)中港幣 160 元的提交文件費(fèi)用將不獲退還。

 

注：

有關(guān)向證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)核準(zhǔn)開(kāi)放式基金型公司更改公司名稱(chēng)所須文件及費(fèi)用，請(qǐng)瀏覽證監(jiān)會(huì)網(wǎng)頁(yè)(www.sfc.hk)「監(jiān)管職能>投資產(chǎn)品」欄目或直接向證監(jiān)會(huì)查詢(xún)。聯(lián)絡(luò)詳情請(qǐng)參閱問(wèn) 5。

 

31.開(kāi)放式基金型公司更改公司名稱(chēng)并獲公司注冊(cè)處發(fā)出公司更改名稱(chēng)證明書(shū)后，稅務(wù)局商業(yè)登記署會(huì)否自動(dòng)發(fā)出已更新的「商業(yè)登記證」?

 

公司注冊(cè)處會(huì)在發(fā)出公司更改名稱(chēng)證明書(shū)后，按《商業(yè)登記條例》第8(2B)條將新公司名稱(chēng)傳轉(zhuǎn)給商業(yè)登記署。商業(yè)登記署一般會(huì)在該公司的更改名稱(chēng)證明書(shū)發(fā)出日期的下一個(gè)工作日自動(dòng)寄出已更新的「商業(yè)登記證」。

 

32.在開(kāi)放式基金型公司成立或注冊(cè)后，我是否可以利用該公司名稱(chēng)作為商標(biāo)使用？該名稱(chēng)會(huì)否自動(dòng)獲得注冊(cè)商標(biāo)的保護(hù)？

 

在香港，公司注冊(cè)和商標(biāo)注冊(cè)的作用各異，它們受不同的法例規(guī)管，并由不同政府部門(mén)管理。公司注冊(cè)處負(fù)責(zé)注冊(cè)成立普通公司和開(kāi)放式基金型公司，而知識(shí)產(chǎn)權(quán)署管理的商標(biāo)注冊(cè)處(www.ipd.gov.hk/sc/trademarks.htm)則負(fù)責(zé)辦理商標(biāo)注冊(cè)。因此，即使你的公司已成立或注冊(cè)為開(kāi)放式基金型公司，并不表示公司有必然權(quán)利將公司名稱(chēng)作為商標(biāo)，使用于推廣或經(jīng)營(yíng)其貨品或服務(wù)上。你必須另行向商標(biāo)注冊(cè)處申請(qǐng)注冊(cè)你的商標(biāo)，才可獲得根據(jù)《商標(biāo)條例》(第559章)所授予的保護(hù)。

 

百利來(lái)專(zhuān)業(yè)提供香港公司注冊(cè)、商務(wù)秘書(shū)服務(wù)、年審、做賬報(bào)稅、轉(zhuǎn)股更董、注銷(xiāo)等一站式服務(wù)，如您有任何疑問(wèn)，歡迎聯(lián)系百利來(lái)，我們將第一時(shí)間為您提供專(zhuān)業(yè)的建議！